שדרוג נבחן לפי השפעה על התהליך הקיים.

ציינו אילו צורך, תמיכה, תאימות או שינוי עסקי מניעים את השדרוג ומה אינו חלק ממנו. אין תשובה אוניברסלית למועד הנכון; היא תלויה בסביבה ובהתחייבויות הרלוונטיות.

רשמו פיתוחים, דוחות, ממשקים, משימות, הרשאות, תחנות קצה ותשתיות. לכל תלות קבעו בעלים ומקור שמאשר התאמה לגרסה היעד.

בצעו שדרוג ניסיוני בסביבה מתאימה והריצו תהליכים קריטיים, חריגים וממשקים. תיקון נקודתי אינו מחליף רגרסיה לתהליכים מושפעים.

קבעו תנאי אישור, גיבוי, חזרה, אנשי קשר ותקופת ייצוב. פיתוחים ובדיקות קבלה חייבים להתייחס לגרסה בפועל.